一、檢查背景與目的

　　隨著數字化轉型深入，XX集團公司核心業(yè)務（如線上交易、客戶管理、供應鏈協(xié)同）全面依賴信息系統(tǒng)，數據資產（客戶個人信息、財務數據、商業(yè)秘密）規(guī)模持續(xù)增長。2025年以來，行業(yè)內多起勒索軟件攻擊、數據泄露事件頻發(fā)，某同行企業(yè)因未及時修復ApacheLog4j2漏洞，導致核心數據庫被加密，直接損失超500萬元。

　　為落實《網絡安全法》《數據安全法》《個人信息保護法》等法規(guī)要求，防范化解安全風險，公司信息安全委員會于2025年8月1日-8月31日開展全公司信息安全專項檢查。本次檢查以“查隱患、補短板、建機制”為目標，全面評估現有安全防護體系有效性，識別技術與管理漏洞，制定整改措施，保障業(yè)務連續(xù)性與數據安全。

　　二、檢查范圍與依據

　　2.1檢查范圍

　　本次檢查覆蓋集團公司總部及3家分公司，涵蓋“技術+管理+業(yè)務”三大維度：

　　技術層面：核心網絡（互聯網出口、局域網、云專線）、服務器（WindowsServer、Linux）、數據庫（MySQL、Oracle）、業(yè)務系統(tǒng)（ERP、CRM、OA）、終端（辦公電腦、移動設備）、物理環(huán)境（機房、辦公區(qū)域）；

　　管理層面：安全制度、組織架構、人員培訓、第三方管理、合規(guī)審計；

　　業(yè)務層面：數據備份與恢復、應急響應、供應鏈安全、IoT設備（監(jiān)控、門禁）管理。

　　2.2檢查依據

　　國家法規(guī)：《網絡安全法》《數據安全法》《個人信息保護法》《關鍵信息基礎設施安全保護條例》；

　　國家標準：《信息安全技術網絡安全等級保護基本要求》（GB/T22239-2019，等保2.0）、《信息安全技術數據安全分級指南》（GB/T35273-2020）；

　　內部制度：《XX集團公司信息安全管理總則》《數據分類分級管理辦法》《應急響應預案》。

　　三、檢查組織與實施

　　3.1組織架構

　　領導小組：由CTO任組長，IT部、風控部、法務部負責人為組員，負責審定方案、協(xié)調資源；

　　執(zhí)行小組：抽調8名專業(yè)人員（網絡安全工程師、數據安全專員、運維工程師），負責現場檢查與技術檢測；

　　監(jiān)督小組：由審計部2人組成，監(jiān)督檢查過程合規(guī)性。

　　3.2實施流程

　　準備階段（7月20日-7月31日）：制定檢查方案，準備工具（漏洞掃描工具Nessus、流量分析工具Wireshark）與表格，開展人員培訓；

　　實施階段（8月1日-8月20日）：

　　技術檢測：掃描200臺設備，發(fā)現漏洞42個；核查數據庫加密、終端殺毒軟件狀態(tài)；

　　現場訪談：與60名員工溝通，了解安全意識與制度執(zhí)行情況；

　　文檔審查：核查58份制度、培訓記錄、應急演練報告；

　　分析階段（8月21日-8月25日）：分類問題（高危5項、中危15項、低危22項），評估風險影響；

　　報告階段（8月26日-8月31日）：撰寫報告，明確整改方向。

　　四、檢查結果與問題分析

　　4.1總體評價

　　公司信息安全基礎較好：80%核心系統(tǒng)完成等保二級認證，數據實現加密存儲，基礎安全設備（防火墻、IDS）正常運行；但存在短板：30%員工安全意識薄弱，15%高危漏洞未及時修復，第三方管理存在漏洞。

　　4.2重點問題分析

　　4.2.1技術層面問題

　　核心系統(tǒng)高危漏洞未修復（高危）

　　問題：ERP系統(tǒng)存在Log4j2遠程代碼執(zhí)行漏洞（CVE-2021-44228），補丁發(fā)布3個月未更新；分公司OA系統(tǒng)存在SQL注入漏洞，可能導致數據泄露。

　　風險：攻擊者可遠程控制服務器，竊取客戶信息，違反《個人信息保護法》，面臨最高5000萬元罰款。

　　根源：缺乏自動化漏洞掃描機制，運維流程繁瑣，技術人員對漏洞危害認識不足。

　　客戶信息未脫敏存儲（高危）

　　問題：CRM數據庫中，客戶身份證號、手機號以明文存儲，客服可直接查看完整信息，無訪問權限分級。

　　風險：內部人員易泄露信息，外部攻擊可能導致大規(guī)模數據泄露，損害品牌聲譽。

　　根源：系統(tǒng)開發(fā)忽視安全設計，未建立“最小權限”訪問機制，缺乏數據審計工具。

　　無線局域網安全配置不當（中危）

　　問題：3家分公司仍使用WPA2協(xié)議，密碼為“12345678”，未隱藏SSID，易被暴力破解。

　　風險：攻擊者可接入局域網，竊取賬號密碼，橫向滲透核心系統(tǒng)。

　　根源：未制定無線安全標準，運維人員未定期檢查配置。

　　4.2.2管理層面問題

　　安全培訓覆蓋率低（中危）

　　問題：2025年僅開展1次培訓，覆蓋率70%，內容以理論為主，無實操演練與考核，新員工崗前培訓僅15分鐘。

　　風險：員工易點擊釣魚鏈接、使用弱密碼，增加攻擊風險。

　　根源：未納入預算，缺乏專業(yè)講師，業(yè)務部門不配合。

　　第三方服務商未審核（高危）

　　問題：2家云服務商未提供等保認證，未簽訂《安全責任協(xié)議》，外包人員可訪問核心數據庫，無操作審計。

　　風險：服務商漏洞可能導致數據泄露，責任無法界定，外包人員易濫用權限。

　　根源：無第三方準入標準，權責劃分不清，訪問控制粗放。

　　4.2.3業(yè)務層面問題

　　數據備份未測試（中危）

　　問題：雖按規(guī)定備份數據，但2025年未進行恢復測試，部分備份介質與生產環(huán)境同機房，日志未記錄完整性校驗。

　　風險：數據丟失后可能無法恢復，業(yè)務中斷超72小時（行業(yè)平均）。

　　根源：忽視恢復測試，擔心影響業(yè)務，無完善流程。

　　IoT設備未管控（低危）

　　問題：100臺監(jiān)控、20臺門禁未改默認密碼，未劃分VLAN，直接接入局域網。

　　風險：設備易被入侵，成為攻擊跳板，擴大危害范圍。

　　根源：未納入安全體系，缺乏管理平臺，運維疏忽。

　　五、后續(xù)工作計劃

　　常態(tài)化檢查：每季度開展1次專項檢查，每月進行漏洞掃描，確保隱患及時發(fā)現；

　　能力提升：每年派2名技術人員參加CISAW認證，引進滲透測試服務，提升防護水平；

　　制度完善：2025年底修訂《數據安全管理辦法》《第三方管理辦法》，確保合規(guī)性；

　　文化建設：每月發(fā)布安全月報，開展“安全知識競賽”，提升全員意識。

　　通過本次檢查與整改，公司將構建“預防-檢測-響應-恢復”的安全體系，保障業(yè)務安全穩(wěn)定運行，為數字化轉型保駕護航。

　　XX集團公司信息安全委員會
　　2025年9月5日